КОНВЕРТАЦИЯ АДР
8 августа 2023 года Citibank N.A. (банк-депозитарий) открыл книги для конвертации американских депозитарных расписок (АДР) в соответствии с инструкциями, представленными ниже.
5 августа 2024 года Citibank N.A. объявил о закрытии 01 октября 2024 года книг для конвертации АДР.
- Уведомление о закрытии книг
- ЛУКОЙЛ ДР Инструкция по конвертации - CUSIP 105
- ЛУКОЙЛ ДР Инструкция по конвертации - CUSIP 204
Информационный агент
Информационный агент Citibank N.A. (Georgeson) по вопросам конвертации АДР в акции
Информация для держателей АДР ПАО "ЛУКОЙЛ"
Согласно Федеральному закону №114-ФЗ от 16 апреля 2022 года (далее - Закон) российские эмитенты были обязаны предпринять действия, направленные на расторжение депозитарных соглашений, на основании которых осуществляется обращение депозитарных расписок, выпущенных на акции российских эмитентов.
В соответствии с Законом с 27 апреля 2022 года запрещен выпуск новых депозитарных расписок, а правом на получение обыкновенных акций (далее – Акции) в результате конвертации депозитарных расписок могут воспользоваться только лица, являвшиеся держателями депозитарных расписок по состоянию на 27 апреля 2022 года.
До момента конвертации расписок в Акции у владельцев депозитарных расписок отсутствует право голоса и право на получение дивидендов.
5 мая 2022 года ПАО «ЛУКОЙЛ» уведомило банк-депозитарий Citibank N.A. (далее – Citibank) о намерении прекратить с 30 декабря 2022 года депозитарные соглашения по программам американских депозитарных расписок «Уровень 1» и «правило 144А» (далее - АДР).
В свою очередь Citibank уведомил держателей АДР о планируемом завершении программ АДР на своем сайте.
Актуальная информация о конвертации в стандартном режиме с использованием иностранных учетных систем, включая описание процедуры и перечень необходимых документов, представлена на сайте Citibank N.A. по ссылке ниже.
В случае возникновения дополнительных вопросов, связанных с конвертацией, можно обратиться по электронным адресам: shareholder@lukoil.com или ir@lukoil.com
Существует два варианта конвертации АДР в Акции:
1) конвертация в стандартном режиме с использованием иностранных учетных систем;
2) заявительная конвертация через российскую учетную систему https://www.citibank.ru/russia/corporate/rus/pdf/drconversion/information.pdf.
Прием заявлений завершен, в связи с этим заявительная конвертация через российскую учетную систему невозможна.
- Конвертация в стандартном режиме
Информацию о возможности проведения процедуры конвертации в стандартном режиме для депозитарных расписок, учет прав на которые осуществляется в зарубежных учетных системах (Euroclear, Clearstream и DTC) рекомендуем уточнить у Вашего брокера/депозитария.
Для целей конвертации в стандартном режиме АДР в Акции и зачисления Акций на счет депо владельца, владелец АДР должен иметь действующие банковский и брокерский счета, открытые в РФ.
Перед открытием брокерского счета у российского брокера/депозитария владельцу АДР рекомендуется обратиться за консультацией к своему действующему брокеру/депозитарию на предмет возможности конвертации АДР в Акции и возможности сохранения Акций у действующего брокера/депозитария (в случае если брокер/депозитарий осуществляет операции на российском рынке).
Далее требуется выполнить следующие шаги:
Шаг 1. Владелец АДР предоставляет своему брокеру/депозитарию, ведущему учет АДР, заполненное Свидетельство и согласиe лица, получающего Акции, на которые выпущены АДР, подтверждающие отсутствие изменения бенефициарного владельца (далее – Свидетельство). Форма указанного Свидетельства для заполнения доступна на сайте Citibank по ссылке:
https://depositaryreceipts.citi.com/ADR/COMMON/FILE.ASPX?IDF=5925.
Для запуска процедуры конвертации Свидетельство (или информация из него) должны быть направлены брокером/депозитарием по адресам:
1. drcerts@citi.com и drbrokerservices@citi.com или
2. в клиринговые системы.
Информация, которую необходимо указать в Свидетельстве, представлена на сайте Citibank по ссылке: https://depositaryreceipts.citi.com/ADR/COMMON/FILE.ASPX?IDF=5925.
Вместе с направлением Свидетельства необходимо подать своему брокеру/депозитарию в РФ поручение на зачисление Акций.
В случае если Акции зачисляются на счет в АО КБ «Ситибанк», в поручении указывается следующая информация:
Код BIC или наименование контрагента: CITIRUMX или AO CITIBANK
10-значный номер счета, открытого в АО КБ «Ситибанк»
Имя бенефициарного владельца (физического или юридического лица),
В случае если Акции зачисляются на счет другого кастодиана, в поручении указывается следующая информация:
Код BIC контрагента
12-значный/17-значный номер счета
Имя бенефициарного владельца (физического или юридического лица),
Шаг 2. Оплатить комиссию за конвертацию
Комиссия за конвертацию Citibank составляет 0,05 долларов США за одну АДР.
Более детальная информация и реквизиты для оплаты комиссии доступны на сайте Citibank по ссылке:
https://depositaryreceipts.citi.com/ADR/COMMON/FILE.ASPX?IDF=5925
Вопросы, связанные с конвертацией, представители брокеров/депозитариев или клиринговых агентов могут направлять в Citibank по следующим контактам: drcerts@citi.com и drbrokerservices@citi.com.
Если брокер/депозитарий владельца АДР осуществляет клиринг через клиринговые системы, необходимо направлять все запросы непосредственно этим агентам.
Citibank ведет диалог только с подавшими заявку на конвертацию брокером/депозитарием/клиринговым агентом.
2. Заявительная конвертация через российскую учетную систему
Если конвертация в стандартном режиме была невозможна, Вы могли воспользоваться процедурой заявительной конвертации, предусмотренной Законом.
Для этого было необходимо в срок не позднее 10 ноября 2022 года обратиться в АО КБ «Ситибанк» с заявлением о конвертации АДР в акции ПАО «ЛУКОЙЛ».
Подробная информация и формы заявлений на русском языке размещены на сайте АО КБ «Ситибанк»:
https://www.citibank.ru/russia/corporate/rus/pdf/drconversion/information.pdf
Если у Вас есть вопросы по заявлению или перечню документов, рекомендуем обратиться в АО КБ «Ситибанк».
Для юридических лиц прием документов осуществлялся в офисе АО КБ «Ситибанк»: г. Москва, ул. Гашека, д. 8-10, стр. 1, 6 этаж, Отдел приема и выдачи документов.
Для физических лиц прием документов осуществлялся путем личной явки в одно из отделений АО КБ «Ситибанк»
(https://www.citibank.ru/russia/branches/rus/branches.htm).
В срок не позднее 24 ноября 2022 года и при отсутствии оснований для отказа АО КБ «Ситибанк» должен был открыть заявителю счет депо владельца и зачислить на него Акции в количестве, эквивалентном конвертируемым АДР.
В случае возникновения дополнительных вопросов, связанных с конвертацией, можно обратиться по электронным адресам: shareholder@lukoil.com или ir@lukoil.com.
Вопросы и ответы
До возобновления конвертации в стандартном режиме 8 августа коэффициент конвертации АДР в Акции ПАО «ЛУКОЙЛ» составлял 1:1. Актуальная информация о коэффициенте конвертации представлена на сайте банка-депозитария Citibank N.A.
АДР будут числиться на Вашем счете до момента возможной реализации Акций Банком-депозитарием и распределения Вам полученных от реализации средств. Обращаем внимание, что на данный момент, в условиях, введенных Банком России ограничений продажа Акций Банком-депозитарием запрещена в течение неопределенного периода времени. По АДР не будут выплачиваться дивиденды и АДР не будут предоставлять права голоса.
При осуществлении конвертации в стандартном режиме рекомендуется начать процесс конвертации как можно раньше ввиду возможных задержек и ограничений со стороны учетной системы.
Данную информацию следует уточнить непосредственно у брокерской/депозитарной или банковской организации в РФ. В случае необходимости по данному вопросу Вы можете также обратиться по электронным адресам shareholder@lukoil.com или ir@lukoil.com.
Согласно требованиям Закона, с 27 апреля 2022 года дивиденды по АДР не выплачиваются. При этом после конвертации АДР в Акции у Вас будет право истребовать невыплаченные дивиденды в порядке, установленном российским законодательством.
Смогу ли я как нерезидент РФ голосовать и получать дивиденды по Акциям, полученным в результате конвертации?
Полученные в результате конвертации Акции обладают правом голоса, по Акциям выплачиваются дивиденды.
Могу ли я осуществить конвертацию принадлежащих мне АДР в Акции, воспользовавшись брокерским счетом третьего лица, на имя которого такие счета в РФ уже открыты?
Нет, Вы не можете использовать счета третьих лиц. Брокерский и банковский счета в РФ должны быть открыты на имя лица, которому принадлежат АДР.
В настоящее время нормативными актами и актами Банка России предусмотрены ограничения в отношении операций и сделок с акциями, полученными в результате конвертации депозитарных расписок. Информацию о порядке распоряжения Вашими Акциями, полученными в результате конвертации АДР, необходимо уточнить у своего брокера/депозитария.
